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招商证券一位财富顾问因违规执业收到警示函

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发表于 2020-3-27 13:56:12 | 显示全部楼层 |阅读模式
   3月26日,青岛证监局对招商证券青岛五四广场营业部市场部财富顾问李颖采取了出具警示函措施的决定。
  经查,李颖在担任招商证券青岛五四广场营业部市场部财富顾问期间,存在利用未在公司报备的手机,违背客户意愿买卖基金及擅自修改客户资料等违规行为。上述行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第十条第二款之规定,青岛证监局对其采取出具警示函的行政监督管理措施,并要求李颖应认真吸取教训、遵纪守法,敬畏法治,合规从业,杜绝此类违规行为的再次发生。
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发表于 7 天前 | 显示全部楼层
很好~~
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发表于 5 天前 | 显示全部楼层
报告!别开枪,我就是路过来看看的。。。
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