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因保荐“踩雷” 海通证券为何事发3年后才被立案?

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发表于 2021-9-29 14:16:47 | 显示全部楼层 |阅读模式
  2020年4月,蓝山科技因申请首发挂牌精选层暴露财务造假问题,当年12月,中国证监会便对其进行立案调查。2021年8月18-19日,与华龙证券、中兴财光华会计师事务所、天元律所、开元资产评估等四家机构相关的42家公司的IPO被中止,中止原因为相关中介机构被中国证监会立案调查。从时间来看,自蓝山科技财务造假事发,至证监会对相关中介机构进行问责,整个过程不超过1年半。

  相比之下,海通证券的“立案调查”则来的有些慢。在2015年西南药业被借壳的重大资产重组事项中,海通证券为独立财务顾问和持续督导机构,2018年6月,相关公司就被立案调查。然而此后,海通证券四名项目主办人曾于2019年9月被上交所予以监管关注,为涉事企业年报提供审计服务的大华会计师事务所也于2020年11月被中国证监会重庆监管局处罚,而海通证券直到今年9月份才因该项目被中国证监会立案调查,距离前述公司被立案调查,时隔3年之久。
  为何两家保荐机构被调查的时间间隔大相径庭呢?针对此问题,《红周刊》记者咨询了相关法律人士。北京某律师事务所高级合伙人王萌认为,由于监管力度加强导致案件激增和监管部门人力限制,上述事件的时间差属于正常范畴。“证监会对一起证券违法案件进行查处的时候,通常会先展开一轮非正式调查,在掌握了较为确凿的证据或线索后,才会启动正式立案稽查。近年来,随着大数据筛查的广泛应用和监管部门查处力度的加强,被调查处理的证券违法案件数量激增。由于稽查部门人手有限,甚至出现了被调查对象获通知需要排队等候的情况。”
  在王萌看来,外界看到的时间差可能只是证监会内部审慎工作的一个过程,他表示:“近几年因为个别保荐代表人执业质量问题采取的监管、问询、关注、警示等措施的情况很多,但很少会进一步对整个机构进行立案调查和处罚,毕竟对证券公司的处罚会直接影响到大量客户的利益,甚至引发市场动荡,监管机构还是很慎重的。”
  而此次海通证券被立案调查,43家保荐公司存“中止”可能,科创板最多!*ST科迪涉嫌财务造假,保荐人中原证券旗下19家IPO公司或“躺枪”……
(文章来源:证券市场红周刊)
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发表于 2021-9-29 23:58:10 | 显示全部楼层
OMG!介是啥东东!!!
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发表于 2021-9-30 17:31:45 | 显示全部楼层
众里寻他千百度,蓦然回首在这里!
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发表于 2021-10-1 12:10:45 | 显示全部楼层
在撸一遍。。。
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发表于 2021-10-1 23:56:57 | 显示全部楼层
占坑编辑ing
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发表于 2021-10-2 14:44:28 | 显示全部楼层
有竞争才有进步嘛
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发表于 2021-10-3 08:34:16 | 显示全部楼层
报告!别开枪,我就是路过来看看的。。。
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发表于 2021-10-3 20:59:56 | 显示全部楼层
传说中的沙发???哇卡卡
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