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因涉及三项违规 中信证券(山东)被采取行政监管措施

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发表于 2020-9-16 16:22:12 | 显示全部楼层 |阅读模式
  近日,青岛证监局公布了关于关于对中信证券(山东)有限责任公司(下称“中信证券(山东)”)采取责令改正并责令增加内部合规检查次数监管措施的决定。

  经查,中信证券(山东)存在三个问题。一是未能有效防范员工违法违规风险。二是对高级管理人员和下属各单位进行考核时,未严格落实合规性专项考核占绩效考核结果的比例不得低于15%的要求。三是下属的平度人民路营业部存在部分客户开户资料缺失,客户信息填写不完整、不准确的情况。
  青岛证监局表示,上述情况违反了相关规定,青岛证监局决定对中信证券(山东)采取责令改正并责令增加内部合规检查次数的行政监管措施。
  青岛证监局表示,中信证券(山东)应认真整改,对相关责任人进行内部问责,于2020年10月20日前向青岛证监局提交书面整改报告。同时,自监管措施下发之日起1年内,中信证券(山东)应每3个月对全部分支机构开展一次内部合规检查,并于每次检查后10个工作日内报送合规检查报告。
(文章来源:中国证券网)
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发表于 2020-9-17 10:56:36 | 显示全部楼层
我也是坐沙发的
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发表于 2020-9-17 21:59:14 | 显示全部楼层
没人回帖。。。我来个吧
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发表于 2020-9-18 18:17:40 | 显示全部楼层
路过,学习下
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发表于 2020-9-19 12:34:14 | 显示全部楼层
纯粹路过,没任何兴趣,仅仅是看在老用户份上回复一下
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发表于 2020-9-20 10:00:21 | 显示全部楼层
回个帖子,下班咯~
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发表于 2020-9-20 23:12:34 | 显示全部楼层
看起来好像不错的样子
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