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1.8亿老鼠仓风波刚过 一私募举牌4只股票又被罚

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发表于 2020-6-30 13:40:44 | 显示全部楼层 |阅读模式
  近期,证监局密集披露了多起私募违法违规受到处罚的案件,有一家私募的投资总监拿别人的账户和基金账户趋同交易1.84亿元,构成“老鼠仓”行为,被罚500万;还有一家广州十多年的老牌私募机构,利用29只产品32个账户举牌京山轻机(11.970, 0.00, 0.00%)、中核钛白(5.150, 0.02, 0.39%)等4只股票,持股到 5%以上却没有公告,被监管处罚160万元。
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  证监会罚没500万
  这次被处罚的是上海拓璞投资管理有限公司的投资总监文宏。证监会的处罚决定书显示,文宏利用知悉的未公开信息,对管理的基金账户与其本人实控账户进行趋同交易(俗称同进同出)1.84亿元,获利251.44万元。证监会决定没收文宏违法所得251.44万元,并处同等金额的罚款。
  据证监会调查,2015年2月1日至12月31日,即文宏同时作为“汪某”证券账户实际操作人和“万联证券拓璞2号”账户投资经理期间,“汪某”证券账户与“万联证券拓璞2号”存在趋同交易情况,就是我们通常说的通买通卖的情况。法律上称作稍早于、同步或稍晚于。涉案期间,汪某的深圳股东账户上海股东账户成交金额共计3.8亿,其中通买通卖达1.8亿。
  根据沪深交易所计算数据,涉案期间,“汪某”证券账户与“万联证券拓璞2号”账户趋同交易情况为:趋同交易股票共有27只(其中沪市12只,深市15只),趋同交易金额为1.84亿元,趋同股票占比47.37%,趋同交易收益为251.44万元。
  证监会认为,文宏作为“万联证券拓璞2号”账户的投资经理,利用职务便利,知悉交易的标的股票、时点和数量,操作“汪某”证券账户稍早于、同步于或稍晚于“万联证券拓璞2号”账户交易有关相同股票,其行为构成利用未公开信息交易股票违法行为。
  证监会认定文宏的行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令105号)第二十三条第(五)项的相关规定,构成利用未公开信息交易股票违法行为。责令文宏改正,没收违法所得251.44万元,并处251.44万元罚款。
  利用29只产品32个账户“举牌”4只股票
  广州老牌私募违规被罚160万元
  据证监会调查,2014年9月至2015年6月期间,广州安州投资管理和控制的29个产品,涉及32个证券账户(含普通账户和信用账户,以下简称广州安州账户组),在持有“京山轻机”“经纬纺机(18.290,0.00, 0.00%)”“苏州固锝(7.730, 0.06, 0.78%)”“中核钛白”等4家公司股票分别达到上市公司总股本的5%时,但是未依法履行报告、通知及公告义务。
  证监会决定,对广州安州投资给予警告,并对其超比例持有4只股票未依法披露的行为分别处以30万元罚款,合计处以120万元罚款;同时,对公司实控人王福亮给予警告,并对其作为广州安州投资的4次超比例持股未依法披露行为直接负责的主管人员,分别处以10万元罚款,合计处以40万元罚款。
  简单来看看广州安州投资是怎么持股到5%构成举牌,却没有报告的?
  1、广州安州账户组在2015年6月18日、6月19日、6月23日3个交易日持有“京山轻机”占公司总股本的比例超过5%,具体为6月18日持有17,576,298股,占公司总股本5.09%,6月19日、6月23日持有17,384,698股,占公司总股本5.04%。
  2、广州安州账户组在2015年6月4日持有“经纬纺机”35,394,388股,占公司总股本5.03%。
  3、广州安州账户组在11个交易日即2015年2月17日、2月26日、3月3日、3月6日、3月10日、3月11日、3月17日、3月19日、3月31日、4月1日、4月2日持有“苏州固锝”超过公司总股本的5%,其中在2015年3月3日持有39,811,039股,占比达到最高值5.47%。
  4、广州安州账户组在10个交易日即2015年1月19日至1月23日、2月27日、3月2日至4日、5月11日持有“中核钛白”超过公司总股本的5%,其中在2015年5月11日持有23,928,828股,占比达到最高值5.32%。
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发表于 2020-7-1 17:25:45 | 显示全部楼层
围观 围观 沙发在哪里!!!
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发表于 2020-7-3 23:33:48 | 显示全部楼层
路过。支持围观。。。
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