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高频交易栽了,4宗ETF市场操纵案罚逾3亿,隐形大佬林伟健也牵涉其中 ... ...

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发表于 2020-5-23 13:17:56 | 显示全部楼层 |阅读模式

图片来源:视觉中国

礼一投资、东海恒信、泛涵投资、华尔泰富四家机构曾经是ETF市场上最有名的投资机构,而今他们栽了。
日前,证监会对2015年,市场异常波动期间,操纵上证180ETF、上证50ETF和深证100ETF的情况予以处罚,相关案情同时披露。
根据相关公告,东海恒信、泛涵投资、华尔泰富和礼一投资4宗案件,合计成交金额超过3200亿元,最终合共被罚没3.2亿元。上述四家机构期间合共套利的收益不到1.6亿元。
单个公司曾占市场成交逾5%

在上述四起案件当中,最令人关注的无疑是东海恒信的180ETF操纵案。
该案件在2015年曾轰动一时,亦被称为号称“操纵ETF第一案”。 3年前证监会拟对它合计罚没7.3亿,最新处罚书显示仅罚2.7亿。但是,该案件仍是公布的四起案件中,罚款最重的一起。
当年,在不到一个半月的时间,东海恒信控制使用12个账户,总计获利1.35亿元。
具体而言,东海恒信在自己实际控制的账户之间进行180ETF交易,影响180ETF交易量,变相进行180ETF与相应成分股日内回转交易套利,获取非法利益。账户组有29个交易日在账户之间进行180ETF相互交易,其中24个交易日中,账户组相互交易量占当日市场交易总量的比例超过5%,总计获利1.35亿元。
对此,证监会对东海恒信“没一罚一”,合计罚没2.7亿元。具体来看:没收东海恒信违法所得1.35亿元,并处以1.35亿元罚款;对两名“80后”,即时任东海恒信总经理史吏、时任东海恒信副总经理陈建国,给予警告并处以40万元和30万元的罚款。
值得一提的是,在三年前证监会曝出东海恒信ETF市场操纵案时,有知情人士透露,“公司方面暂时或不打算申诉,而是会接受处罚。”但从最新的处罚书来看,东海恒信仍作出了最后的挣扎:

来源:中国证监会官网

最终,证监会对东海恒信上述的上诉一一进行了反驳。但表示,“对《行政处罚事先告知书》中认定的违法所得金额进行了核实,根据核实情况,综合考虑东海恒信及史吏、陈建国违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度,对罚没款金额进行了相应调整。”
华尔泰富操纵100ETF非法获利2063.4万

此外,华尔泰富操纵100ETF案件被罚4100万元,在曝光的4起ETF操纵案中,罚款仅次于东海恒信。
处罚书显示,2015年6月15日至7月31日,华尔泰富控制使用“千石资本-华尔泰富量化对冲1号资产管理计划”等3个账户,在自己实际控制的单一账户或账户间进行100ETF与相应成分股日内回转交易,非法获利2063.4万。
操纵期间,账户组有29个交易日在单一账户或账户之间进行100ETF相互交易。其中27个交易日中,账户组相互交易量占当日市场交易总量的比例超过5%,账户组合计买入100ETF成分股金额97.24亿元,合计卖出100ETF成分股金额97.96亿元;合计买入100ETF金额109.62亿元,合计卖出100ETF金额109.24亿元。
综上,华尔泰富操纵100ETF非法获利2063.4万。证监会对其采取“没一罚一”措施,并对时为华尔泰富实际控制人时玉祥、时任华尔泰富总经理田相永给予警告,分别罚款30万元。罚没金额高达4100万元。
大佬林伟健亦被罚

另两起案件中,礼一投资和泛涵投资操纵50ETF的案件,通过操纵影响50ETF交易量,变相进行50ETF与相应成分股日内回转交易套利,合共被罚390万。
具体而言,2015年6月15日至8月14日期间,礼一投资在44个交易日,控制账户组在单一账户或账户之间进行50ETF相互交易,50ETF成交总额为631.9亿元,单一账户或账户之间50ETF相互交易总额为39亿元,相互交易总额占总成交额的6.17%。
无独有偶。在相同时间区间,泛涵投资在36个交易日,控制账户组在单一账户或账户之间进行50ETF相互交易。50ETF成交总额为352.8亿元,单一账户或账户之间50ETF相互交易总额为7.33亿元,相互交易总额占总成交额的2%。
引人关注的是,礼一投资的背后大佬林伟健亦在处罚之列,根据相关资料,林伟健,男,1973年7月出生,常住于福建省福州市。早年从业于闽发证券,擅长于ETF等产品投资,身家极为丰厚。
在此轮处罚中,林伟健因为,时任北京礼一投资、深圳礼一投资法定代表人、董事长而受到30万元的处罚。2016年12月,林伟健退出北京礼一的股权和董事长之位,2017年8月份,林伟健又转让其持有的深圳礼一投资的大部分股权和法人代表之位,渐至幕后。
4起操纵案合共罚没3.2亿

最终,证监会对曝光的4宗3年前的ETF市场操纵案件,包括了对上证50交易型开放式指数基金、深证100交易型开放式指数基金和上证180交易型开放式指数基金的操纵。4张罚单共处罚5家机构和7名个人,合计罚没金额达3.1566亿元;操纵期间,4宗案件合计成交金额超过3200亿元。
具体而言,证监会对青岛东海恒信和济南华尔泰富进行“没一罚一”,分别没收违法所得1.35亿元和2063.43万元,并分别处以相同金额的罚款。北京礼一投资有限公司、深圳礼一投资有限公司、北京泛涵投资管理有限公司则各被罚100万元。各公司涉案法定代表人、董事长、总经理等人也被分别给予警告并被处以40万元或30万元的罚款。

(华尔街见闻 张雨娜)
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